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S+P Compliance Advisor


Whistleblowing-Systeme

Es wird ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

  • Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
  • Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.

 

KYC-Recherche

Das sog. „Know Your Customer“-Prinzip, dessen zentrales Element die Identifizierung des Kunden ist, bildet einen der tragenden Pfeiler der Geldwäscheprävention. Die KYC-Recherche wird vollständig vom S+P Compliance-Team für Sie übernommen:

  • KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
  • UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners und Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.

 

Compliance Monitoring

Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält:

  • PEP-Status des Kunden,
  • Sanktions- und Embargoregelungen
  • laufendes Transaktionsmonitoring

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