Compliance Blog

Die neusten Beiträge rund um die Themen Geldwäsche, Risikomanagement, Compliance Pflichten im HR und Datenschutz 

01

Transferverordnung für Kryptowerte ist in Kraft

Krypto & Risiko
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02

Was ist Compliance?

Compliance
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03

Welche Anpassungen der MaRisk führen zu erhöhten Anforderungen?

MaRisk & Compliance

04

Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

Compliance
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05

Was muss in die Datenschutzhinweise?

Datenschutz & Compliance

06

Was ist Datenschutz Compliance?

Datenschutz
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Compliance Blog – Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion?

Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen kann, erfolgt unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten in regelmäßigen Abständen durch die Compliance-Funktion.

Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen hinzuwirken.

Ferner hat die Compliance-Funktion die Geschäftsleitung hinsichtlich der Einhaltung dieser rechtlichen Regelungen und Vorgaben zu unterstützen und zu beraten.

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Grundsätzlich ist die Compliance-Funktion unmittelbar der Geschäftsleitung unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleitung existiert.

Zur Erfüllung ihrer Aufgaben kann die Compliance-Funktion auch auf andere Funktionen und Stellen zurückgreifen.

Die Compliance-Funktion ist abhängig von der Größe des Instituts sowie der Art, dem Umfang, der Komplexität und dem Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten in einem von den Bereichen Markt und Handel unabhängigen Bereich anzusiedeln.

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