Vorstände und Geschäftsführer, Compliance Officer, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Interne Revision.
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Compliance richtig kommunizieren
Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
Legal Inventory als Basis der Compliance Funktion:
Compliance richtig kommunizieren
Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken
Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ Regulatory Monitoring: Überwachungs- und Kontrollplan
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