Compliance Update

Compliance Update

Vorstände und Geschäftsführer, Compliance Officer, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Interne Revision.

735,-€

Zzgl. 19% MwSt.
  • Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

  • Compliance richtig kommunizieren

  • Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Programm

  • 9.15 – 14.00 Uhr

    Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen


    Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

    • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
    • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

    Legal Inventory als Basis der Compliance Funktion:

    • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
    • Was passiert nach der Risikobewertung?
    • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

    Compliance richtig kommunizieren


    Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie

    Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter

    Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat

    Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird


  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken


    Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

    • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
    • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
    • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?


    Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:

    • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
    • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

S+P Tool Box

+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ Regulatory Monitoring: Überwachungs- und Kontrollplan

Newsletter