Compliance Update

Programm

• 9.15 – 14.00 Uhr

  Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

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  Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

  • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

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  Legal Inventory als Basis der Compliance Funktion:

  • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

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  Compliance richtig kommunizieren

  
  Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie

  Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter

  Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat

  Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

• 14.00 – 17.00 Uhr

  Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

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  Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

  • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
  • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
  • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?

  
  Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:

  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten