Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen
Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen, Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
735,-€
Programm
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Rechte und Pflichten des Geschäftsführer bei Finanz-Unternehmen
Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
Umsetzung der BAIT / KAIT / VAIT / ZAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
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Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
- Internen Revisionssystems
