Compliance-Verstöße können Unternehmen teuer zu stehen kommen. Deshalb ist es wichtig, dass man sich mit dem Thema auseinandersetzt und ein Compliance-System implementiert.
Was genau du dabei beachten musst lernst du in diesem Kurs.
Nutze deinen Vorsprung im Beruf und bilde dich weiter mit dem S+P Seminar zum Compliance Officer.
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und FinTechs, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
Compliance-Schnittstellen sicher managen
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
Agiles Compliance Management in der Praxis
Agiles Compliance Management in der Praxis
Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System:
Berichtswesen Compliance:
Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance
(inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
Compliance-Schnittstellen sicher managen
Das Three Lines of Defence-Modell:
IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit
Datenschutz-Compliance:
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
Regulatory Monitoring: IKS und Geschäftsorganisation §25a KWG
MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu
achten?
Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
Organisations-Handbuch: prüfungssicheres IKS-System (Umfang ca. 50 Seiten)
S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer
S+P Check: InstitutsVergV – Kontrollpflichten des Compliance Officers
Aus Sicht des Compliance Officers stellt sich die Frage: Was könnten erweiterte Sanktionen gegen ausgewählte chinesische Ziele nach sich ziehen? Russland sieht sich mit einer zunehmenden Isolation und wirtschaftlichen Turbulenzen konfrontiert. Die Reihe von Sanktionen schneidet Moskaus wichtigste Finanzinstitute effektiv von den westlichen Märkten ab. Derzeit beobachten die Banken aktiv, ob es Anzeichen dafür gibt, ob sich die russischen Aktivitäten nach China verlagern.
Aufgrund seines wirtschaftlichen Einflusses könnte China Russland eine wirtschaftliche Rettungsleine zukommen lassen. Ein solcher Schritt könnte jedoch einen Wirtschaftskrieg zwischen dem Westen und einer chinesisch-russischen Allianz auslösen. Während die US-Regierung China davor warnt, Russland wirtschaftliche Erleichterungen zu gewähren, um die Auswirkungen der Sanktionen Washingtons und seiner Verbündeten wegen der Invasion in der Ukraine zu mildern, prüfen global tätige Banken die mögliche Notwendigkeit, ihre Verbindungen zu potenziellen chinesischen Vertragspartnern zu kappen.
Derartige Vorbereitungen sind aufgrund fehlender Klarheit darüber, welche chinesischen Unternehmen von den westlichen Sanktionen betroffen wären, nur sehr eingeschränkt möglich. Aktuell ist es praktisch unmöglich zu wissen, welche Personen, Unternehmen, Regionen oder Aktivitäten von den Sanktionen betroffen sein würden, bevor diese nicht tatsächlich verhängt würden.
Der Compliance Officer ist für die Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben und Regelungen verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle Mitarbeiter die gesetzlichen Vorgaben und Regelungen einhalten. Der Compliance Officer hat ausreichende Befugnisse und einen uneingeschränkten Zugang zu allen Informationen, die für die Erfüllung seiner Aufgaben erforderlich sind. Die Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für die Compliance-Funktion wesentlich sind, sind dem Compliance Officer bekannt zu geben.
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