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Geschäftsführer Finanzunternehmen

Risikoanalyse als Geldwäsche Officer

Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen; Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und NichtFinanzunternehmen

735 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • Risikoanalyse nach §5 GwG:

  •       Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung des Risikomanagement-Systems

  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Programm

  • 9.15 – 17.00 Uhr

    Risikoanalyse nach §5 GwG:

    Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss


    Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:

    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen

    Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:

    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

    Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:

    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG

  • 9.15 – 17.00 Uhr

    Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


    Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO


    § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten


    Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?


    Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den DatenschutzRechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten

Risikoanalyse als Geldwäsche Officer
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