Was ist Compliance?

Was ist Compliance? – Compliance bezeichnet die Einhaltung von gesetzlichen oder unternehmensinternen Vorgaben. Dabei handelt es sich vor allem um Regeln und Richtlinien, die das Verhalten von Mitarbeitern regeln sollen. Ziel ist es, Risiken für das Unternehmen zu minimieren und Haftungsrisiken zu vermeiden. Maßnahmen können unter anderem folgende Punkte umfassen: – Sensibilisierung der Mitarbeiter für die Relevanz von Compliance-Regeln – Schulung der Mitarbeiter in den relevanten Bereichen – Implementierung eines effektiven internen Kontrollsystems – Bereitstellung von Ansprechpartnern für Fragen zum Thema Sanktionierung von Verstößen gegen Regeln.

Compliance ist ein wichtiges Thema für Unternehmen. Es geht darum, die gesetzlichen Anforderungen an die Unternehmenspraxis zu erfüllen und sicherzustellen, dass das Unternehmen ethisch korrekt handelt. Dies ist kein einfaches Unterfangen und erfordert viel Arbeit und Aufmerksamkeit. In diesem Blogbeitrag werden wir uns mit den Herausforderungen befassen und einige Tipps geben, wie man sie erfolgreich umsetzen kann.

Die Compliance-Richtlinien eines Unternehmens sind wichtig, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die Regeln und Vorschriften einhalten. Um diese Richtlinien effektiv umzusetzen, müssen Unternehmen jedoch einige Dinge beachten. Zunächst sollte klar sein, was genau unter Compliance verstanden wird. Viele Unternehmen haben ihre eigenen Definitionen, aber im Grunde geht es darum, sich an gesetzliche Vorschriften zu halten und Risiken zu minimieren.

Seminare zu Compliance Themen

Wir möchten Dich fit machen für die Compliance Funktion mit unserem Seminar A02, wo wir gemeinsam folgende Themen erarbeiten:

• Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
  
• Compliance richtig kommunizieren
  
• Effiziente Steuerung der Risiken

Mit dem Seminar möchten wir vor allem Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor und Finanzsektor, Compliance Officer, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Interne Revision, aber auch Personen, die sich gerne mit dem Thema Compliance vertrauter machen wollen.

Programm

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

• Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
  

• Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  
• Wann haftet der Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  
• Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen:
  
  • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
    
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
    
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen
    

Compliance richtig kommunizieren

• Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
  
• Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
  
• Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
  
• Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
  
  

Effiziente Steuerung der Risiken

• Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Themen
  
  • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
    
  • RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
    
  • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
    
  • MaRisk und BAIT: Was ändert sich?
    
• Kontrollplan des Beauftragten:
  
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
    
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Für den optimalen Start in der Praxis erhält jeder Teilnehmer von uns die S+P Tool Box mit praktischen Anwendungsmöglichkeiten des Gelernten:

+ S+P-Check für ein prüfungssicheres System
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Excel-Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ Regulatory Monitoring: Überwachungs- und Kontrollplan